2025年12月31日,证监会发布《证券期货市场监督管理办法施行办法》(以下简称“《施行办法》”),自2026年6月30日起施行。《施行办法》旨在进一步标准证券期货市场监督管理办法的施行程序。
一是清晰监管办法的品种。列出责令改正、监管说话、出具警示函、责令定时陈述等14类很常用的办法,并将“法令、行政法规、中国证监会规章规则的其他监督管理办法”作为兜底规则。
二是清晰监管办法的施行准则。施行监管办法,应当遵从依法、功率、公平准则,应当契合法令、行政法规、中国证监会规章规则的程序,应当及时纠正违反法令规则的行为,防备危险延伸与损害结果分散,坚持危险防控与教育相结合,应当以事实为依据,与行为的性质、情节、损害程度以及危险巨细适当。
三是清晰施行监管办法的程序要求。包含监管办法的取证、决议、送达、现场法律、逃避、法制审阅等一般程序要求,事前奉告等特别程序要求,以及紧急状况下的快速处置机制。
四是清晰监管办法决议的作出及履行要求。包含监管办法决议书应当载明的事项、揭露要求、送达程序等。